◎文 《法人》杂志全媒体记者  李辽

乘风“黔”行

贵州省法治文化建设巡礼

贵州地处西南腹地高原，是“南来北往、西进东出”的咽喉要道。近年来，凭借“贵州智慧”走出了一条有别于东部、不同于西部其他省份的创新发展之路。

作为内陆省份，贵州的“朋友圈”越发开放。贵州省委、省政府在新形势下作出了一系列优化营商环境的重大决策部署，促进贵州经济社会高质量发展，充分发挥企业法治文化建设示范引领作用，以依法诚信经营、弘扬法治文化、谋求高质量发展为理念，树立多彩贵州新形象，在全社会营造良好的法治营商环境。

5月，《法人》杂志“合规治理中国行”走进贵州，对贵州省部分央企、国企和民企进行了深度调研，采写报道企业法治文化建设与合规管理的“贵州经验”。

飞机缓缓降落，坐落在重山之中的贵阳渐渐清晰。出了机场，很快便见了高楼，西部新兴都市的轮廓逐步勾勒呈现。以贵阳为中心，贵州省其他主要城市呈辐射状向四周分布。这片占全国土地面积1.8%的高原，以超强的包容度，缔造出了丰富多样的特色经济。

▲贵州遵义 ：法治教育政治生活馆 CFP

曾经的贵州，“天无三日晴，地无三尺平，人无三分银”。党的十八大以来，由于深化实施大扶贫、大数据、大生态三大战略，10年间，贵州经济增速持续位居全国前三，923万贫困人口全部脱贫，数字经济增速连续7年全国第一，创造了赶超跨越的“黄金十年”。

别具特色、富有效率、充满活力的现代化经济体系已然搭建完毕。经济扬帆起航，离不开法治护航。贵州省委、省政府采取了一系列措施，为企业经营、产业集群提供有力法治保障，助力营商环境持续优化，以丰富的实践创造了法治强省的“贵州经验”。

法治示范企业创建先行先试

近年，随着贵州经济高速发展及三大战略行动和内陆开放型经济试验区建设深入推进，不仅在黔企业热情得到激发，还吸引了一大批国内外知名企业落户贵州。目前，贵州市场主体总数达388.7万户。随着数量增多，企业在经营管理活动中面临的各类法律风险和矛盾问题也日益凸显。

早在“七五”普法期间，贵州省司法厅就面向全省各级各类企业做了“普法守法”专题调研，对19个行业190个大中小企业摸排走访发现，企业在法治建设上存在着较多短板：企业普法守法意识不强，员工法律意识、权利义务意识薄弱，法治文化与企业文化融合不够深入，企业合规管理水平有待提升。

为尽力消除这些制约经济社会发展的因素，提高企业整体普法守法水平，充分发挥法治文化建设在优化营商环境中的保障作用，2021年，贵州省法宣办、省司法厅在全省组织开展了首批“法治文化建设示范企业”创建活动。

当时，在全国范围内，“法治文化建设示范企业”创建命名活动仅有个别省份开展，身处西部地区的贵州算是先行先试。6月2日，贵州省司法厅有关负责人向《法人》记者介绍：“由于没有经验，我们主动向有创建经验的广东省学习借鉴，联合工业和信息化、国资委、市场监管、税务、工会、工商联等部门召开多次座谈会，共同探讨企业法治文化建设的方法和路径。”

“首先需要创建标准。”他介绍，“几个部门最后聚焦组织机构建设、落实普法责任制、依法治企及员工权益保障、企业法治文化氛围营造这四大方面，制定了《贵州省‘法治文化建设示范企业’创建标准》，将企业是否配备法律顾问机构或法律工作人员，是否有员工权益保障措施和工会组织，员工上岗前是否接受法律培训，是否有企业普法平台，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率是否达到100%等纳入必须考核的清单。”

值得一提的是，评选标准还将近3年内发生过群体性劳资纠纷、被列入经营异常名录或严重违法企业名单、年度发生较大及以上生产安全事故、恶意欠薪被追究刑事责任、重大环境污染以及群体性事件等给社会带来不良影响的情况纳入“一票否决”事项。贵州省司法厅工作人员称，针对企业“一票否决”的情况，评选组分别向纪委监委、公安、人社、生态环保、市场监管、税务等相关部门进行核查了解，多轮审核验收核实，“后来在评选时，一些本来评分较高的企业都‘折’在这里”。

贵州省司法厅负责人表示，通过示范创建带动，贵州省企业法治意识得到不同程度增强，“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的法治环境正在形成。大部分企业把法治建设融入日常生产经营管理，配有专门的法务部门和法律顾问，法律风险防范机制逐步完善,企业员工法治意识进一步加强。同时，企业法治文化融合程度得到明显提升，企业更加注重依法依规经营管理，更加重视员工权益保障，畅通了员工维权渠道，在劳动合同签订等方面不断充实和完善。

对于获评首批贵州省“法治文化建设示范企业”的77家单位，贵州省司法厅会同相关部门及时兑现相应政策激励奖励措施，在税费缴纳、融资性服务及省律协公司律师专委会委员选聘和全省知识产权优势企业遴选等相关活动中给予扶持。同时，还要加强对命名企业的动态管理，对法治建设水平下滑的企业予以撤销，并纳入负面清单管理，使命名企业真正发挥良好示范引领带动作用。

合规治理体系全面搭建

5月中旬，记者走访了多家贵州省首批“法治文化建设示范企业”以及具有完备法治体系和卓越法治能力的企业，深切感受到企业对法治文化建设的重视，企业经营人员依法合规治企能力水平正在逐步提升。

记者发现，受访企业均在完善和健全主要负责人履行风险合规体系建设第一责任人职责的工作机制，发挥“头雁”效应，将第一责任人职责要求延伸至各部门、各级子公司，把落实情况纳入到领导人员综合考核评价体系。另外，部分企业已经将总法律顾问制度全面写入公司章程。

多家受访企业表示，根据《中央企业合规管理办法》并结合自身特点，已构建了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理的“三道防线”。贵州乌江水电开发有限责任公司建立起以业务部门为主的“第一道防线”、以职能部门为主的“第二道防线”全面实施风险评估与跟踪预警、内控合规自评与抽查评价，另外还有以监督、审计部门为主的“第三道防线”。铜仁市梵净古邑文旅发展集团有限公司（下称“梵净古邑集团”）将有关业务职能部门和各子公司作为第一道防线，负责实施业务层风险的自控制；法务审计部为第二道防线，负责度量风险和评估风险界限；纪检监察室为第三道防线，监督风险管理工作有效开展。而贵州习酒股份有限公司以强化业务部门主体责任为重点，坚持“管业务必须管合规”原则，以强化法律合规部门管理责任为重点，组织搭建了整体调控和重大风险应对机制。

梵净古邑集团为完善合规管理工作中存在的不足，专门聘请第三方专业审计机构为集团总部及其子公司提供专项审查咨询服务，通过检查发现了不少问题：如各子公司内控制度不成体系，缺乏主要业务活动管理制度，未进一步制定各业务操作流程图、权限指引等，未定期对内部控制制度进行评估和测试。

“决策先问法，违法不决策。”近年，90多家央企将依法治企要求纳入考核评价体系，均设立了合规委员会。贵州磷化（集团）有限责任公司（下称“磷化集团”）风控审计部合规主管徐燕表示：“2021年，磷化集团就成立了合规管理委员会，全面开展合规体系建设工作。”

中建四局贵州投资建设有限公司党委副书记、工会主席苏洋告诉记者：“过去企业都是出了问题才想‘救火’办法，但构建全面覆盖、全程管理的法律风险防控机制后，‘救火队’变成了‘防火队’，将企业风险防患于未然。”

贵州神奇药业有限公司总裁办副主任、企业法治文化建设工作小组成员张峥介绍，该公司已逐步探索形成以“领导决策层牵头推进、法律事务部归口管理、各部门共同实施、法治建设工作小组全面落实监督”的法治、合规、内控、全面风险四位一体的工作格局。

为民营企业“问诊把脉”

2018年至今，为促进民营企业依法决策、依法经营、依法管理、依法维权，贵州省司法厅、省律师协会、省基层法律服务工作者协会每年定期组织千余名在经济犯罪、金融纠纷、房地产纠纷、建设工程纠纷、劳资纠纷、政府法律事务等领域专业过硬的律师、基层法律服务工作者为民营企业提供免费“法治体检”，帮助企业解决检查中发现的法律问题和困难，为其提供优质高效的法律服务。

在兴义市开展的“法治体检”中，有些企业不注意应收账款时效，可能会使一大笔钱“打水漂”。这个“雷”被排查出来，企业采取了有效措施应对，资产得以保全。

2019年至2022年，毕节市工商联多次与市律师协会组织多家律所开展“法治体检”。贵州圣谋律师事务所负责人称：“考虑到‘法治体检’的范围过于笼统和宽泛，在接到任务后，我们研判企业对‘法治体检’的核心诉求，设计了体检流程。企业要营利必须进行交易，进行交易必然产生合同关系，为此，我们设计了以合同法律风险防控为核心的‘体检’方案。”

毕节市某爆破公司进行“法治体检”时，圣谋律师事务所律师发现该公司存在没有合同管理制度、不注意收集自己履行合同及对方违约有效证据、合同法律风险防控不到位等问题，因此建议该公司在签订爆破服务合同时，要约定由对方指定接受履行的代表人员，从而有效化解了合同重大风险。

贵州清雅律师事务所团队曾给贵阳某净水器公司开展“法治体检”活动，发现该公司存在劳动合同签订和企业应收债权催收两方面法律问题和相关风险。“体检”结束后，律所与该公司建立了“法治体检”长期联系机制，双方分别安排专门对接人员，使“法治体检”不流于形式。

5年来，贵州省共组织了9000余名律师和基层法律服务工作者为3757家民营企业开展了“法治体检”，梳理涉企纠纷9519件，为民营企业出具法律意见书8900份，审查合同16555份，审查规章制度3231份，帮助民营企业化解纠纷6810件。

通过“法治体检”，民营企业防范生产经营风险、预防和化解矛盾纠纷、维护自身合法权益的能力进一步提升。一位民营企业家王军（化名）说：“这项活动帮我们解决了很多难题，尤其是在新冠疫情防控期间，助力我们顺利复工复产。有了专业人员的‘问诊把脉’，企业的筋骨更强壮，发展更有底气。”

行政执法巧做“加减法”

“法律的生命力在于实施，法律的权威也在于实施。”贵州省司法厅有关负责人表示，行政执法是行政机关履行政府职能、管理经济社会事务的主要方式，是依法行政的晴雨表，也是法治政府建设成就的试金石。

一直以来，贵州省将法治政府建设要求贯穿于行政审批制度改革和优化政务服务全过程。凯里市为规范行政执法行为，对市直各部门行政案件败诉及行政负责人未出庭情况严格开展追责问责，同时对行政诉讼败诉案件在全市范围内进行通报。

在执法权限、执法范围上做“加法”，贵州省将119项、34项县级行政管理权限分别依法赋予经济发达镇和整合审批服务执法力量工作试点县所辖乡镇（街道），努力解决基层“看得见、管不着”的问题；在执法层级、执法队伍上做“减法”，自2014年以来，省级共撤销执法队伍18支，努力消除重复执法。

贵州省市场监督管理局创新“包容审慎”监管，制定印发《贵州省市场监管轻微违法行为不予处罚清单》，为企业轻微违法行为建立“容错”机制，累计为20.13万户企业进行信用修复，编制轻微违法行为不予处罚清单，依法对111项轻微违法行为不予处罚。

平塘县某汽车租赁公司在抖音发布违法广告。按照规定，应处二十万元以上一百万元以下的罚款。这对于个体工商户的打击是致命的。鉴于当事人初次违法，且违法行为发生后广告宣传车辆未发生租赁和销售，当事人也主动将违法广告撤销并积极配合执法人员调查取证，没有造成严重后果。行政处罚法第三十三条第一款规定，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。平塘县市场监管局据此决定责令当事人改正违法行为，对其不予行政处罚。

在实施“建设国内一流营商环境三年行动”中，贵州共修改涉及优化营商环境规章6部，废止12部，清理妨碍统一市场和公平竞争的各类政策措施54025件，维护了各类经营主体平等享受公平竞争的权利。通过加强企业法治文化建设与合规管理、严格规范公正文明执法的创新举措，贵州省为推动当地企业高质量发展奠定了良好法治基础，为持续优化营商环境营造了浓厚法治氛围，为贵州这块内陆开放型经济新高地培育了逐鹿未来的核心竞争力。

责编｜白 馗

编审｜崔晓林 

校对｜张波  张雪慧